United States Commodity Futures Trading Commission หรือ CFTC ได้ยื่นฟ้อง Sam Bankman-Fried, FTX และ Alameda Research โดยอ้างว่า ละเมิดกฎหมาย Commodity Exchange Act และเรียกร้องให้คณะลูกขุนพิจารณาคดี
ตามบันทึกของศาลที่ยื่นฟ้องเมื่อวันที่ 13 ธันวาคมในเขต Southern District ของนิวยอร์ก ระบุว่า CFTC ได้ยื่นคำร้องเพื่อขอคำสั่งห้ามและการบรรเทาทุกข์ที่เป็นธรรมอื่น ๆ รวมถึงบทลงโทษทางการเงินทางแพ่งต่อ Bankman-Fried, FTX Trading และ Alameda Research ซึ่งการร้องเรียนดังกล่าวกล่าวหาว่า SBF สั่งให้ผู้บริหาร FTC เป็นการส่วนตัวเพื่ออนุญาตให้ Alameda ใช้เว็บเทรด crypto เป็นวงเงินสินเชื่อสำหรับผู้ให้กู้
“จากข้อมูลพบว่า Bankman-Fried , พ่อแม่ของเขา , และพนักงาน FTX และ Alameda คนอื่น ๆ ใช้เงินของลูกค้า FTX สำหรับค่าใช้จ่ายส่วนตัวต่าง ๆ รวมถึงการซื้ออสังหาริมทรัพย์หรูหรา , เครื่องบินเจ็ตส่วนตัว , สินเชื่อส่วนบุคคลที่มีเอกสารและไม่มีเอกสาร , และการบริจาคทางการเมืองส่วนบุคคล ”
เจ้าหน้าที่ในบาฮามาสจับกุม Bankman-Fried เมื่อวันที่ 12 ธันวาคม หลังจากถูกฟ้องในข้อหาทางอาญาในสหรัฐอเมริกา โดยทั้งสองประเทศมีข้อตกลงส่งผู้ร้ายข้ามแดน และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกายังได้ยื่นฟ้อง SBF เมื่อวันที่ 13 ธันวาคม โดยกล่าวหาว่าละเมิดบทบัญญัติต่อต้านการฉ้อฉลของกฎหมายหลักทรัพย์ปี 1933 และกฎหมายตลาดหลักทรัพย์ปี 1934
