Caroline Ellison อดีตซีอีโอของ Alameda Research ซึ่งมีกำหนดขึ้นศาลพิจารณาคดีในวันที่ 24 กันยายน อาจได้รับโทษที่ผ่อนปรนลง หลังจากได้รับคำแนะนำจากอัยการสหรัฐฯ
เมื่อวันที่ 17 กันยายน อัยการสหรัฐฯ ได้ยื่นคำร้องต่อศาลแขวงสหรัฐฯ ประจำเขตใต้ของนิวยอร์ก โดยระบุว่า ผู้พิพากษา Lewis Kaplan ได้แจ้งว่า Ellison ได้ให้ความร่วมมืออย่างดีเยี่ยมในการฟ้องร้อง Sam “SBF” Bankman-Fried อดีต CEO ของ FTX รวมถึงให้ความช่วยเหลือในคดี “กระทำผิดที่ Alameda Research และ FTX”
ซึ่งตามที่อัยการระบุนั้น Ellison ได้ให้ “คำให้การที่น่าเชื่อถือ” เพื่อกล่าวโทษ Bankman-Fried ในระหว่างการพิจารณาคดี และ “เปิดเผยเกี่ยวกับความประพฤติมิชอบร้ายแรงของเธอเอง” ในการล่มสลายของ FTX
“Ellison มีบทบาทสำคัญในแผนการก่ออาชญากรรมของ Bankman-Fried แต่รัฐบาลได้ระบุไว้ในคำร้องของ Bankman-Fried ว่ามีเพียงเขาเท่านั้นที่เกี่ยวข้องกับแผนการทุกด้าน”
“Ellison ไม่เคยทำงานที่ FTX และไม่ได้มีบทบาทในการออกแบบระบบที่ให้การปฏิบัติพิเศษแก่ Alameda ใน FTX และอนุญาตให้ Alameda สร้างยอดคงเหลือติดลบใน FTX โดยการถอนเงินของลูกค้า FTX”
อัยการดูเหมือนจะโยนความผิดส่วนใหญ่ให้กับ Bankman-Fried สำหรับอาชญากรรมในคำฟ้อง แต่ยอมรับว่า Ellison “เต็มใจมีส่วนร่วมในการประพฤติมิชอบ” ในฐานะซีอีโอของ Alameda ตามคำสั่งของ SBF โดย Ellison และคนอื่นๆ ได้กู้ยืมเงินจากผู้ใช้ FTX หลายพันล้านดอลลาร์เพื่อจ่ายให้กับผู้ให้กู้ใน Alameda
หลังจากที่ FTX ล่มสลายในเดือนพฤศจิกายน 2022 Ellison เริ่มให้การต่อเจ้าหน้าที่รัฐบาลสหรัฐฯ เมื่อวันที่ 8 ธันวาคม โดยรับสารภาพผิดใน 7 กระทงความผิดเกี่ยวกับการฉ้อโกงสินค้าโภคภัณฑ์ , การฉ้อโกงหลักทรัพย์ , และการฟอกเงิน และเธอให้การเป็นพยานในการพิจารณาคดีของ Bankman-Fried ในเดือนตุลาคม 2023 ว่าเธอได้สร้างงบดุลปลอมเพื่อปกปิดการที่ Alameda กู้ยืมเงิน 10,000 ล้านดอลลาร์จาก FTX
“[…] แม้ว่าเธอจะไม่ได้ติดต่อโดยตรงกับนักลงทุน FTX แต่เธอก็มีบทบาทจำกัดในการสมคบคิดฉ้อโกงนักลงทุน FTX รวมถึงการตกลงที่จะปกปิดข้อมูลจากผู้ตรวจสอบบัญชีของ FTX” เอกสารที่ยื่นเมื่อวันที่ 17 กันยายนระบุ
“คำให้การของ Ellison มีความสำคัญอย่างยิ่งในการฟ้องร้องและตัดสิน Bankman-Fried และในการทำความเข้าใจทั้งลำดับเหตุการณ์ของแผนการฉ้อโกงและการกระทำผิดต่างๆ ซึ่งกล่าวโดยสรุปคือ การพิสูจน์ว่าอาชญากรรมคืออะไรและอย่างไร รวมถึงเหตุใดจึงเกิดขึ้นนั้นทำได้ยากหากไม่มีคำให้การของ Ellison และอย่างน้อยที่สุด หลักฐานของรัฐบาลเกี่ยวกับประเด็นเหล่านี้ก็ยังไม่ครบถ้วน”
ตามที่อัยการสหรัฐฯ ระบุ Ellison ยังให้ “ความช่วยเหลืออันมีค่า” ในคดีแพ่งที่ยื่นฟ้องโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า โดยหน่วยงานกำกับดูแลทั้งสองได้ยื่นฟ้อง Bankman-Fried แต่ตกลงที่จะเลื่อนคดีออกไปจนกว่าการพิจารณาคดีอาญาของเขาจะเสร็จสิ้น
อ้างอิง : cointelegraph.com
ภาพ bostonglobe.com
