สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้ยื่นคำร้องขอให้ลงโทษทางแพ่งมูลค่าหลายพันล้านดอลลาร์ต่อ Terraform Labs และ Do Kwon ผู้ร่วมก่อตั้งบริษัทหลังจากคำตัดสินในคดีแพ่ง
ในการยื่นฟ้องเมื่อวันที่ 19 เมษายนต่อศาลแขวงสหรัฐในเขตทางใต้ของนิวยอร์ก ก.ล.ต.สหรัฐฯ ได้ขอให้ Kwon และ Terraform จ่ายเงินประมาณ 4.7 พันล้านดอลลาร์ ภายหลังการพิจารณาคดีแพ่ง รวมถึงค่าปรับทางแพ่งรวมกัน 520 ล้านดอลลาร์ – โดย 420 ดอลลาร์ ล้านจาก Terraform และ 100 ล้านดอลลาร์จาก Kwon
นอกเหนือจากการตัดสินทางการเงินแล้ว ก.ล.ต.สหรัฐฯ ยังเสนอให้ห้ามมิให้ Kwon ดำรงตำแหน่งเจ้าหน้าที่หรือผู้อำนวยการของผู้ออกหลักทรัพย์และต้องให้รายละเอียดบัญชีและทรัพย์สินของเขาอย่างครบถ้วน หากได้รับการอนุมัติ Terraform ก็จะมี “คำสั่งห้าม” ที่กำหนดให้กับบริษัท เพื่อป้องกัน “การมีส่วนร่วมในพฤติกรรมแบบเดียวกันที่นำไปสู่การฉ้อโกงครั้งใหญ่” การเยียวยาที่เสนอและการพิพากษาทางแพ่งยังไม่ได้รับการพิจารณาโดยผู้พิพากษา
“จำเลยไม่ได้แสดงความสำนึกผิดต่อการกระทำของตน และไม่มีข้อสงสัยใด ๆ ว่าพวกเขาอยู่ในตำแหน่งที่การละเมิดเพิ่มเติมไม่เพียงแต่เป็นไปได้ แต่มีแนวโน้มที่จะเกิดขึ้นแล้ว” คำฟ้องของ ก.ล.ต.สหรัฐฯ ระบุ “ศาลควรส่งข้อความที่ชัดเจนว่าการประพฤติมิชอบที่ไร้ยางอายนี้ และความพยายามที่จะแก้ตัวโดยเจตนาของจำเลยที่จะแก้ตัวพฤติกรรมของพวกเขาโดยการสร้างกฎใหม่และมาตรฐานพฤติกรรมสำหรับตลาด crypto ที่ฝ่าฝืนกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง […] จะไม่เป็นที่ยอมรับ”
เมื่อวันที่ 5 เมษายน คณะลูกขุนตัดสินว่า Terraform และ Kwon ต้องรับผิดในการฉ้อโกงนักลงทุนเกี่ยวกับการเสนอขาย TerraUSD (UST), Luna ซึ่งโฆษกของ Terraform กล่าวในขณะนั้นว่า บริษัทกำลัง “ชั่งน้ำหนักตัวเลือก [ของตน] และขั้นตอนต่อไปอย่างรอบคอบ”
การพิจารณาคดีของ ก.ล.ต.สหรัฐฯ ดำเนินไปโดยไม่มี Kwon เข้าร่วม ซึ่งปัจจุบันพัวพันในการดำเนินคดีของศาลในมอนเตเนโกร โดยผู้ร่วมก่อตั้ง Terraform ถูกจับกุมเมื่อเดือนมีนาคม 2023 ฐานใช้เอกสารการเดินทางปลอมขณะพยายามเดินทางออกนอกประเทศ
อ้างอิง : cointelegraph.com
ภาพ cryptoslate.com
