สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้ยื่นฟ้อง Silvergate Capital Corporation ซึ่งเป็นบริษัทแม่ของสถาบันการเงินที่สนับสนุนคริปโต ซึ่งถูกกล่าวหาว่าช่วยอำนวยความสะดวกในการฉ้อโกงของ FTX
ในการยื่นฟ้องเมื่อวันที่ 1 กรกฎาคมต่อศาลแขวงสหรัฐฯ สำหรับเขตตอนใต้ของนิวยอร์ก SEC กล่าวหาว่า Silvergate , อดีต CEO Alan Lane , และอดีตประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายความเสี่ยง Kathleen Fraher ได้ให้ข้อมูลเท็จแก่ผู้ลงทุนเกี่ยวกับความแข็งแกร่งของโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎหมายความลับทางธนาคาร/การต่อต้านการฟอกเงิน และ “การ monitorin ลูกค้าสกุลเงินดิจิทัล” เช่น FTX
นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลยังได้ตั้งข้อกล่าวหา Antonio Martino อดีตประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงินของ Silvergate ว่า “ให้ข้อมูลอันเป็นเท็จแก่ผู้ลงทุนเกี่ยวกับการขาดทุนของบริษัทจากการขายหลักทรัพย์ที่คาดว่าจะเกิดขึ้นภายหลังการล่มสลายของ FTX” โดยทุกฝ่าย ยกเว้น Antonio Martino ได้ตกลงที่จะยอมความกับ ก.ล.ต.สหรัฐฯ แล้ว
“ข้อกล่าวหาที่ ก.ล.ต.สหรัฐฯ กล่าวหานั้นไร้เหตุผลและไม่รับผิดชอบ และผมหวังว่าจะนำเสนอคดีของผมในศาลและล้างมลทินให้กับตัวเอง” Martino กล่าวตามแถลงการณ์ที่จัดทำโดยทนายความของเขาจากสำนักงานกฎหมาย Linklaters
Gurbir Grewal ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมายของ ก.ล.ต.สหรัฐฯ กล่าวว่า Silvergate ถูกกล่าวหาว่า “ไม่สามารถตรวจจับการโอนเงินที่น่าสงสัยมูลค่าเกือบ 9 พันล้านดอลลาร์ระหว่าง FTX และนิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง” ซึ่งส่งผลให้ผู้ลงทุนสูญเสียเงินจำนวนมหาศาล และกล่าวหาว่าบริษัทและผู้บริหาร “เพิ่มความพยายาม” ในการให้ข้อมูลที่หลอกลวงแก่ผู้ลงทุนหลังจากที่ FTX ล้มละลายตั้งแต่เดือนพฤศจิกายน 2022 ถึงเดือนมกราคม 2023
ก.ล.ต. กล่าวว่า Silvergate ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับทางแพ่ง 50 ล้านดอลลาร์ “โดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา” ในขณะที่ Lane และ Fraher ตกลงที่จะจ่ายเงิน 1 ล้านดอลลาร์และ 250,000 ดอลลาร์ตามลำดับ ซึ่งการยอมความดังกล่าวจะต้องได้รับการอนุมัติจากศาล
อ้างอิง : cointelegraph.com
ภาพ reuters.com
