สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้ยื่นฟ้อง Binance ซึ่งเป็นแพลตฟอร์มของสหรัฐอเมริกาและ CEO Changpeng Zhao (CZ) ในศาลแขวงในเขตโคลัมเบียเมื่อวันที่ 5 มิถุนายน
หน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯได้ฟ้องร้อง 13 ข้อหาต่อ Binance รวมถึงข้อเสนอที่ไม่ได้ลงทะเบียนและการขาย BNB และ Binance USD รวมถึงผลิตภัณฑ์ Simple Earn และ BNB Vault และโปรแกรม staking นอกจากนี้ SEC ยังอ้างในคดีว่า Binance ล้มเหลวในการลงทะเบียนแพลตฟอร์ม Binance.com เป็นเว็บเทรดหรือ broker-dealer clearing agency นอกจากนี้ยังอ้างว่า Binance และ BAM Trading ซึ่งเป็นนิติบุคคลของ Binance.US ไม่จดทะเบียน Binance.US เป็นเว็บเทรด , broker และ clearing agency ส่วน CZ ถูกฟ้องในฐานะ “ผู้มีอำนาจควบคุม”
“จำเลยทำให้ตนเองร่ำรวยขึ้นหลายพันล้านดอลลาร์สหรัฐฯ ขณะที่ทำให้ทรัพย์สินของนักลงทุนตกอยู่ในความเสี่ยงอย่างมาก […] และจำเลยมีส่วนร่วมในข้อเสนอที่ไม่ได้ลงทะเบียนหลายรายการ และการขายหลักทรัพย์ crypto และแผนการลงทุนอื่น ๆ”
“จำเลย BAM Trading และ BAM Management หลอกลวงนักลงทุนรายย่อยและนักลงทุนสถาบัน เกี่ยวกับการเฝ้าระวังและควบคุมการซื้อขายที่บิดเบือนบนแพลตฟอร์ม Binance.US ซึ่งอันที่จริงแล้วไม่มีอยู่จริง”
ท่ามกลางข้อกล่าวหาที่อยู่เบื้องหลังข้อกล่าวหาดังกล่าว อ้างว่า Binance ล้มเหลวในการจำกัดไม่ให้นักลงทุนสหรัฐฯ ใช้ Binance.com และ Binance.US มีส่วนร่วมในการซื้อขายแบบ wash trading ผ่าน “บริษัท market making Sigma Chain” ซึ่งมี CZ เป็นเจ้าของ
นอกจากนี้ คดียังอ้างว่าเงินจาก Binance และ Binance.US รวมกันอยู่ในบัญชีที่ควบคุมโดย Merit Peak Limited ที่เกี่ยวข้องกับ CZ ซึ่งสะท้อนข้อร้องเรียนที่ยื่นโดย Commodity Futures Trading Commission เมื่อวันที่ 27 มีนาคม แต่ CZ ปฏิเสธข้อกล่าวหาดังกล่าวในบล็อกโพสต์โดยละเอียด
Gary Gensler ประธาน SEC กล่าวในแถลงการณ์ว่า: “ตามที่ถูกกล่าวหา Zhao และ Binance ทำให้นักลงทุนเข้าใจผิดเกี่ยวกับการควบคุมความเสี่ยงและปริมาณการซื้อขายที่เสียหาย ในขณะที่ปกปิดว่าใครเป็นผู้ดำเนินการแพลตฟอร์ม , การซื้อขายที่บิดเบือนของ market maker ในเครือ , และแม้กระทั่งว่ากองทุนของนักลงทุนและสินทรัพย์ crypto ถูกดูแลที่ไหนและกับใคร””
SEC เรียกร้องให้มีการสั่งห้ามอย่างถาวรใน Binance และ CZ จากกิจกรรมเพิ่มเติม , การละทิ้งผลประโยชน์ที่ได้มาโดยมิชอบพร้อมดอกเบี้ยและบทลงโทษทางการเงิน
การฟ้องยังอ้างว่าโทเค็นที่ซื้อขายใน Binance เป็นหลักทรัพย์ โดยโทเค็นเหล่านั้นคือ BNB, BUSD, Solana , Cardano , Polygon , Filecoin , Cosmos , The Sandbox , Decentraland , Algorand , Axie Infinity และ COTI
ด้าน Binance และ Binance.US ตอบรับคำฟ้องแยกกัน โดย Binance.US ระบุในทวีตว่าการเรียกร้องของ SEC เป็น “ตัวอย่างล่าสุดของกฎระเบียบโดยการบังคับใช้” และคดีนี้ “ไม่มีมูลความจริง และเราตั้งใจที่จะปกป้องตัวเองอย่างจริงจัง”
ในบล็อกโพสต์บน Binance.com บริษัทเขียนว่า: “ตั้งแต่เริ่มต้น เราได้ให้ความร่วมมืออย่างแข็งขันกับการสอบสวนของ SEC และทำงานอย่างหนักเพื่อตอบคำถามและแก้ไขข้อกังวลของพวกเขา […]
“ข้อกล่าวหาใด ๆ ที่ว่าทรัพย์สินของผู้ใช้บนแพลตฟอร์ม Binance.US นั้นเคยตกอยู่ในความเสี่ยงนั้นถือว่าผิด” Binance.com กล่าวเสริม “
