หน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินของ Vermont หรือ DFR กล่าวหาว่า Celsius แพลตฟอร์มการให้กู้ยืม crypto และ CEO Alex Mashinsky ได้ทำให้หน่วยงานกำกับดูแลของรัฐเข้าใจผิดเกี่ยวกับสถานะทางการเงินของบริษัท และการปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์
ในการยื่นต่อศาลล้มละลายสหรัฐในเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์กเมื่อวันพุธ หน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินของรัฐ Vermont กล่าวว่า Celsius และ CEO “ทำการกล่าวอ้างที่เป็นเท็จและทำให้เข้าใจผิดต่อนักลงทุน” โดยการมองข้ามความกังวลเกี่ยวกับความผันผวนในตลาดคริปโต และกระตุ้นให้นักลงทุนรายย่อยยังคงทำการฝากเงินทุนบนแพลตฟอร์มหรือทำการลงทุนใหม่ ตามที่หน่วยงานกำกับดูแลระบุ Celsius และ CEO “ขาดสินทรัพย์เพียงพอที่จะชำระหนี้” แม้จะอ้างว่าบริษัทมีเงินสำรองเพียงพอเพื่อลดความเสี่ยงของการล้มละลาย
DFR อ้างถึงบล็อกโพสต์และทวีตของบริษัทจาก Mashinsky ที่เริ่มต้นในปี 2021 โดยบอกว่า แพลตฟอร์มดังกล่าว “มีผลกำไรหรือมีฐานะทางการเงินที่ดี” ในขณะที่กำลังประสบกับ “ความสูญเสียครั้งใหญ่” และ “ล้มเหลวในการหารายได้ที่เพียงพอที่จะจ่ายผลตอบแทน” นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลยังพบว่า Celsius และทีมผู้บริหาร “มีส่วนร่วมในการบิดเบือนราคาของโทเค็น CEL” โดยใช้เงินทุนของนักลงทุนเพื่อซื้อโทเค็นเพิ่มเติม และจ่ายดอกเบี้ยให้กับผู้ฝากเป็นจำนวนมาก
Ethan McLaughlin ผู้ช่วยที่ปรึกษาทั่วไปของ DFR กล่าวว่า “ด้วยการเพิ่ม Net Position ใน CEL หลายร้อยล้านดอลลาร์ ทำให้เป็นการเพิ่มราคาตลาดของ CEL และทำให้การถือครอง CEL ของบริษัทสูงขึ้นเกินจริงในงบดุลและงบการเงินของบริษัท “หากไม่รวม Net Position ของบริษัทใน CEL จะพบว่า หนี้สินนั้นสูงเกินสินทรัพย์ตั้งแต่อย่างน้อย 28 กุมภาพันธ์ 2019”
หน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงิน เรียกร้องให้มีการสอบสวนข้อกล่าวหาว่าที่มีการบิดเบือนราคาโทเค็น CEL ของ Celsius ซึ่ง “ทำให้มูลค่าของ Net Position ของบริษัทใน CEL เพิ่มขึ้นปลอม ๆ ในงบดุลและงบการเงิน” แม้ว่า Celsius จะยื่นล้มละลายในบทที่ 11 อย่างเป็นทางการในเดือนกรกฎาคม แต่การวิเคราะห์งบดุลที่ดำเนินการโดย DFR ชี้ว่า แพลตฟอร์มดังกล่าวอาจล้มละลายตั้งแต่วันที่ 13 พฤษภาคม หรือไม่ก็ก่อนหน้านี้
