Office of Compliance Inspections and Examinations (OCIE) ซึ่งเป็นหนึ่งในหน่วยงานของ ก.ล.ต.สหรัฐฯ (SEC) ได้ประกาศว่าสินทรัพย์ดิจิตอลเป็นหนึ่งในเรื่องสำคัญสูงสุดสำหรับปี 2020
มีการเผยแพร่รายการเมื่อวันอังคารที่ผ่านมา ซึ่งโดยปกติจะมีการออกเป็นประจำทุกปีถึงสิ่งที่จะถูกมองว่าเป็นความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นกับนักลงทุนและตลาดทุนสหรัฐฯ โดยมีสินทรัพย์ดิจิทัลที่ถูกระบุว่าเป็นหนึ่งในสิ่งที่สำคัญลำดับต้น ๆ ท่ามกลางหน้าที่ที่มากขึ้นของคณะกรรมาธิการในการบังคับใช้กฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง และการเสนอกฎใหม่และการควบคุมอุตสาหกรรมหลักทรัพย์
ตามที่ Jay Clayton ประธานกรรมการ SEC กล่าวว่า “ลำดับความสำคัญในการตรวจสอบในปี 2020 ของ OCIE จะมีการระบุถึงความเสี่ยงที่สำคัญทั้งที่มีอยู่เดิมและที่กำลังจะเกิดขึ้นใหม่ ซึ่งเราคาดหวังว่า องค์กรที่มีอำนาจควบคุมด้านอุตสาหกรรม (SRO) , clearing firms , ที่ปรึกษาการลงทุน และผู้เข้าร่วมการตลาดอื่น ๆ จะช่วยกันป้องกันและบรรเทาปัญหาต่าง ๆ”
รายการของ OCIE ในปี 2020
- นักลงทุนรายย่อย รวมถึงผู้สูงอายุและเงินออมเพื่อการเกษียณ
- โครงสร้างพื้นฐานของตลาด
- ความปลอดภัยของข้อมูล
- เน้นโฟกัสในพื้นที่ที่เกี่ยวข้องกับ investment advisers , investment companies, broker-dealers และ municipal advisors
- การต่อต้านการฟอกเงิน
- เทคโนโลยีทางการเงิน (fintech) และนวัตกรรม รวมถึงสินทรัพย์ดิจิตอลและ electronic investment advice
- หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) และคณะกรรมการการกำกับดูแลหลักทรัพย์ (MSRB)
ที่มา : LINK
